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\nLos procesos de\u00a0<\/span>investigaci\u00f3n interna<\/b>\u00a0son un control fundamental para\u00a0<\/span>prevenir la comisi\u00f3n de il\u00edcitos e irregularidades al interior de las empresas<\/b>.<\/span><\/p>\n<\/blockquote>\n
Sin embargo, si estos no cuentan con los elementos cruciales para que funcionen bien, es probable que\u00a0<\/span>no den los resultados esperados<\/b>. A su vez, si estos procesos no son conocidos realmente por todos los miembros y colaboradores de la organizaci\u00f3n, es altamente probable que tampoco otorguen los resultados esperados.<\/span><\/p>\n
En este sentido, y en atenci\u00f3n a que la ley\u00a0<\/span>no especifica c\u00f3mo se deben implementar dichos procedimientos<\/b>\u00a0y cu\u00e1les son los elementos esenciales con los que deben contar, a continuaci\u00f3n, revisaremos cinco requisitos clave que tienen que ser considerados al momento de llevar a cabo una investigaci\u00f3n interna:<\/span><\/p>\n
\n
- Contar con un canal de denuncias eficazmente implementado:\u00a0<\/b>para que un canal de denuncias sea eficaz, es necesario que este tenga ciertas caracter\u00edsticas que inspiren confianza en sus usuarios. En este sentido, un canal eficaz d<\/span>ebe ser conocido por todos los miembros de la organizaci\u00f3n<\/b>, as\u00ed como estar abierto a terceros relacionados con la compa\u00f1\u00eda con el fin de detectar tempranamente cualquier irregularidad que pueda involucrar a la empresa. De esta manera, se podr\u00e1n iniciar investigaciones oportunas frente a los hechos denunciados. Por el contrario, un canal lejano y desconocido por los miembros y colaboradores de una organizaci\u00f3n, tendr\u00e1 como resultado que, probablemente, no sea usado nunca.<\/span><\/li>\n
- Contar con personas responsables de realizar las investigaciones:\u00a0<\/b>para asegurar la eficacia del proceso de recepci\u00f3n y tramitaci\u00f3n de denuncias, es fundamental establecer un flujo claro y <\/span>definir qui\u00e9nes ser\u00e1n los encargados de llevar a cabo las investigaciones correspondientes<\/b>. Aunque es recomendable que las denuncias sean recibidas por una sola persona, no es necesario que esta misma persona sea la encargada de realizar las investigaciones. En este sentido, es importante distinguir los distintos tipos de denuncias que se puedan recibir y determinar las caracter\u00edsticas que deber\u00e1 reunir el investigador encargado de cada caso.<\/span><\/li>\n
- Contar con garant\u00edas de protecci\u00f3n a los involucrados<\/b>: todo procedimiento de investigaci\u00f3n debe garantizar la protecci\u00f3n de los denunciantes. Por ello, es recomendable que <\/span>tanto la recepci\u00f3n como la investigaci\u00f3n de denuncias contemplen medidas que aseguren el anonimato, la confidencialidad y la seguridad de la informaci\u00f3n<\/b>, as\u00ed como mecanismos claros de contacto. En cuanto al denunciado, en algunos casos, puede ser necesario adoptar medidas que permitan resguardar su identidad hasta que se concluya la investigaci\u00f3n, o incluso tomar medidas de resguardo, tales como mantener la investigaci\u00f3n en secreto y el anonimato del denunciante, para as\u00ed evitar situaciones como p\u00e9rdida de informaci\u00f3n o la generaci\u00f3n de un ambiente laboral desfavorable.<\/span><\/li>\n
- Establecer plazos o hitos<\/b>: el respeto de ciertas garant\u00edas es fundamental para asegurar un procedimiento de investigaci\u00f3n adecuado, tanto para el denunciante como para el denunciado. En este sentido, es importante e<\/span>stablecer plazos o hitos durante la investigaci\u00f3n, lo que contribuir\u00e1 a que el proceso sea eficiente, seguro<\/b> y promueva la confianza entre las partes involucradas. Cada empresa deber\u00e1 tomar en consideraci\u00f3n su realidad y disponibilidad de recursos para establecer estos plazos, siempre de manera razonable.<\/span><\/li>\n
- Informar a la autoridad cuando corresponda<\/b>: aunque no todas las denuncias se tienen que informar a la autoridad, la implementaci\u00f3n de este tipo de mecanismos permite a la empresa cumplir diligentemente con sus deberes de prevenci\u00f3n y sentar las bases para la configuraci\u00f3n de eventuales circunstancias atenuantes. De este modo, una vez terminada la investigaci\u00f3n interna, y <\/span>cuando se concluya la existencia de potenciales hechos constitutivos de delito, es recomendable que la alta administraci\u00f3n de la empresa analice la conveniencia de presentar la denuncia ante la autoridad<\/b> correspondiente.<\/span><\/li>\n<\/ol>\n
En consecuencia, el\u00a0<\/span>establecimiento de procedimientos de investigaci\u00f3n interna<\/b>\u00a0de denuncias ayuda a:<\/span><\/p>\n
\n
- Promover una cultura de transparencia y \u00e9tica empresarial.<\/span><\/li>\n
- Facilitar la labor investigadora.<\/span><\/li>\n
- Asegurar la aplicaci\u00f3n de sanciones justas y eficaces, cuando corresponda.<\/span><\/li>\n<\/ul>\n
Para obtener m\u00e1s informaci\u00f3n sobre estos temas pueden contactar al equipo Compliance de Albagli Zaliasnik (az):<\/span><\/p>\n
Francisca Franzani\u202f<\/b><\/a>| Directora Grupo Compliance |<\/span>\u00a0ffranzani@az.cl<\/span><\/a><\/p>\n
Jaime Viveros<\/b><\/a>\u00a0| Asociado Grupo Compliance |\u00a0<\/span>jviveros@az.cl<\/span><\/a><\/p>\n
Francisca Macchiavello<\/b><\/a>\u00a0| Asociada Grupo Compliance |\u00a0<\/span>fmacchiavello@az.cl<\/span><\/a><\/p>\n
<\/p>\n
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